Ухвалено безстроковий статус PEP

26 жовтня 2023 року президент підписав закон, яким посилено фінансовий моніторинг політично значущих осіб. Метою даного закону є  приведення у відповідність до міжнародних стандартів з питань боротьби з відмиванням коштів та фінансуванням тероризму термінології, що застосовується в Законі, та удосконалення положень ризик-орієнтованого підходу стосовно ділових відносин з політично значущими особами. Законом запропоновано внести зміни до Закону, якими передбачено:

• у термінах “діячі, які виконують публічні функції в міжнародних організаціях”, “іноземні публічні діячі” та “національні публічні діячі”, встановлених пунктами 20, 28 та 37 частини першої статті 1, виключити слова “протягом останніх трьох років”;
• доповнено нормою, згідно з якою СПФМ повинен забезпечити належне застосування ризик-орієнтованого підходу під час обслуговування клієнтів, які є політично значущими особами, членами їх сімей та особами, пов’язаними з політично значущими особами, з метою присвоєння обґрунтованого рівня ризику, унеможливлення безпідставної відмови від здійснення фінансових операцій та/або встановлення (продовження) ділових відносин;
• конкретизовано, що у разі коли з часу припинення виконання політично значущою особою визначних публічних функцій пройшло більше дванадцяти місяців і СПФМ під час проведення належної перевірки переконається в тому, що така особа більше не несе ризику, притаманного політично значущим особам, СПФМ не вживає щодо неї, членів її сім’ї та осіб, пов’язаних із нею, заходів, визначених пунктами 2 – 4 частини чотирнадцятої статті 11 Закону.

Також в законі  запроваджено:

• відповідальність для СПФМ за неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу в частині встановлення політично значущим особам, членам їх сімей, особам, пов’язаним з ними необґрунтованого рівня ризику, вжиття щодо них непропорційних заходів відповідно до категорії ризику, безпідставна відмова таким клієнтам у проведенні фінансової операції та/або встановленні (продовженні) ділових відносин;
• обов’язок суб’єкта первинного фінансового моніторингу письмово надати клієнту, який (бенефіціарний власник якого) є політично значущою особою, членом його сім’ї та/або особою пов’язаною з політично значущою особою, у разі відмови у здійсненні фінансових операцій та/або встановленні (продовженні) ділових відносин, обґрунтовану причину такої відмови;
• обов’язок національного публічного діяча протягом виконання та дванадцяти місяців після припинення виконання ним визначних публічних функцій повідомляти суб’єкта первинного фінансового моніторингу на його запит про виконання (припинення виконання) таким національним публічним діячем визначних публічних функцій;
• припинення вжиття суб’єктом первинного фінансового моніторингу до публічно значущої особи, членів її сім’ї та осіб, пов’язаних із нею, додаткових заходів фінансового моніторингу у разі, якщо з часу припинення виконання такою особою визначних публічних функцій пройшло більше дванадцяти місяців і фінансові операції, що здійснювалися такою особою протягом цього часу, становили низький ризик, а також суб’єкт первинного фінансового моніторингу не виявить ознак, що така особа несе ризик, властивий політично значущим особам;
• запровадження Єдиного державного реєстру національних публічних діячів, який формується та ведеться спеціально уповноваженим органом у порядку, встановленому Кабінетом Міністрів України;
• введення умови, що стосовно клієнтів, які (кінцеві бенефіціарні власники яких) є національними публічними діячами, членами їх сімей та особами, пов’язаними із національними публічними діячами, заходи, визначені законом, можуть здійснюватися у разі включення такого національного публічного діяча до Єдиного реєстру національних публічних діячів з урахування вимог абзацу шістнадцятого цієї частини.