Штрафи за «поганий фінмон»

Національний банк України (далі – НБУ) активно застосовує заходи впливу за порушення фінансового моніторингу. Відповідно до заяв НБУ у березні були застосовані заходи впливу до ряду фінансових компаній.

Головними чином НБУ застосовував заходи впливу за порушення наступних вимог: неналежне виконання обов’язку в частині розроблення, впровадження та оновлення внутрішніх документів з питань запобігання та протидії, неналежне виконання обов’язків здійснення оцінки/переоцінки ризиків (ризик-профіль суб’єкта первинного фінансового моніторингу), неповне проведення процедур достатніх для забезпечення ефективного управління ризиками, належну перевірку нових та існуючих клієнтів компанії. 

Детально з повідомленням НБУ можна ознайомитись за посиланням >>>>>