Проєкт Положення про інспекційні перевірки небанківських фінустанов

Національний банк опублікував для громадського обговорення доопрацьований проєкт Положення про організацію, проведення та оформлення результатів інспекційних перевірок учасників ринків небанківських фінансових послуг (далі − учасників ринків). Перша редакція цього документа була оприлюднена 15 липня 2020 року. Проєкт був доопрацьований для удосконалення порядку проведення перевірок учасників ринків. Національний банк урахував необхідність оптимізації внутрішніх процесів у межах здійснення нагляду за ринками небанківських фінансових послуг. Із 24 листопада Національний банк розпочинає громадське обговорення доопрацьованого проєкту Положення. Обговорення триватиме один місяць.

Цим Положенням регулятор має намір врегулювати такі питання як:

– види інспекційних перевірок;

– порядок організації та проведення інспекційних перевірок;

– склад інспекційної групи, права та обов’язки членів інспекційної групи;

– права та обов’язки керівників і працівників об’єкта перевірки;

– порядок доступу до приміщень, систем автоматизації операцій, інформації/документів та їх копій;

– оформлення результатів інспекційних перевірок;

– порядок дій у разі перешкоджання здійсненню інспекційних перевірок.

Положення має замінити чинні розпорядження Нацкомфінпослуг

Якщо у вас є пропозиції та зауваження до проєкту Положення, просимо надсилати їх на електронну адресу ВАКС для опрацювання та подальшого подання до Національного банку України.