08.12.2020 на адресу ВАКС надійшов лист від Національного банку України щодо не подання звітності по фінансовому моніторингу небанківськими фінансовими установами, у тому числі кредитними спілками за 3 квартал 2020 (файл 2JX). та за період з 01.04.2020 по 30.09.2020 (файл – 2HX). З текстом листа ви можете ознайомитись за посиланням >>>>>
До суб’єктів первинного фінансового моніторингу (далі – СПФМ) можуть застосовуватись штрафи. Наразі штрафи для всіх СПФМ диференціюються:
– за порушення вимог щодо здійснення належної перевірки та виявлення належності клієнтів та інших осіб до політично значущих осіб – до 204 тис грн.
– за неподання, несвоєчасне подання, порушення порядку подання або подання спеціально уповноваженому органу недостовірної інформації – до 340 тис грн.
Такий же розмір штрафу передбачений за перешкоджання уповноваженому органу у здійсненні перевірки та в разі подання неповної інформації або подання копій документів, у яких неможливо прочитати всі зазначені відомості;
– за невиконання вимог про усунення виявлених порушень, а також невжиття заходів з усунення виявлених недоліків щодо організації та проведення первинного фінансового моніторингу – до 1,7 млн грн;
– за невиявлення, несвоєчасне виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, та порушення порядку їх реєстрації – до 340 тис грн.
Національним банком вносяться зміни до Проєкту постанови Правління Національного банку України “Про затвердження змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України” зі Змінами до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, які передбачають скасування Постанови № 113 від 30.07. 2020, якою встановлювались правила подання до НБУ звітності по фінансовому моніторингу та поширює дію Постанови 120 на небанківські фінансові установи). З Проектом можна ознайомитись за посиланням >>>>>
