01014, м. Київ, бул. Лесі Українки 29, оф. 42
тел.: (044) 285-60-17, 285-74-17, e-mail: office@vaks.org.ua

Всеукраїнська Асоціація

кредитних спілок

Відповідь Нацкомфінпослуг щодо призначення відповідального за проведення фінансового моніторингу працівника кредитного комітету

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, розглянула лист ВАКС щодо можливості призначення працівника кредитного комітету відповідальним за проведення фінансового моніторингу.

Зокрема, у своїй відповіді регулятор зазначив, що у разі якщо в Положенні про кредитний комітет кредитної спілки передбачені функціональні обов'язки її членів, які відповідають вимогам, встановленим Вимогами до кваліфікації працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, затвердженими наказом Міністерства фінансів України від 24.12.2013 № 1118 (далі - Вимоги), та розділу ІІ Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами, затвердженому розпорядженням Держфінпослуг від 05.08.32003 № 25, то такі працівники кредитної спілки можуть виконувати обов'язки відповідального за проведення фінансового моніторингу.

Відповідно до частини першої статті 7 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» та пункту 5 Вимог працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, призначають за посадою на рівні керівництва суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

Абзацом другим пункту 2 Вимог визначено, що посада на рівні керівництва суб'єкта первинного фінансового моніторингу (керівна посада) — посада, яка передбачає здійснення функцій управління суб'єктом первинного фінансового моніторингу в цілому та всіма його підрозділами або управління окремими (окремим) підрозділами (підрозділом) суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

Раніше Державна служба фінансового моніторингу України повідомила ВАКС, що в разі, передбачення посадами працівників кредитної спілки (голова кредитного комітету, його заступник, члени кредитного комітету) здійснення ними функцій управління кредитною спілкою в цілому та всіма її підрозділами або управління окремими (окремим) підрозділом кредитної спілки, то такі працівники відповідають вимогам щодо їх призначення на посаду працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, з урахуванням інших вимог, встановлених законодавством. Більше про це читайте тут.


Постійна адреса новини на сайті ВАКС 
http://vaks.org.ua/?id_news=1073

 

 

                             

         
Авторизація


Думка експерта



Споживачам — членам КС

Що таке кредитна спілка?

На яких принципах ґрунтується діяльність кредитної спілки?

Які нормативно-правові акти регулюють діяльність кредитних спілок?

Детальніше
 

                    
    Всі права захищено
2005-2010 © vaks.org.ua
designed by: maxprojects.net